L'alliance rare d'une rigueur juridique et d'une intelligence opérationnelle concrète.
Domaine 01
Compliance
La fonction Compliance constitue un pilier central du dispositif de contrôle des établissements financiers. Nous accompagnons nos clients tant dans le cadre de projet de conseil temporaire qu'en externalisation complète de la fonction Compliance.
Nous intervenons également dans le cadre d'une assistance réglementaire annuelle incluant support, réponses à questions spécifiques et mise à jour documentaire.
Notre approche est structurée, indépendante et adaptée au modèle d'affaires de chaque établissement. Nos budgets sont évalués sur la base de critères objectifs et évolutifs afin d'être au plus juste du modèle d'affaires de chaque client.
Conseil
- Mise en place et actualisation des dispositifs LBA
- Adaptation aux exigences LSFin et LEFin
- Rédaction et revue des directives internes
- Structuration du contrôle interne
- Projets de remédiation
- Processus d'autorisation auprès du régulateur
- Analyse et amélioration de la gouvernance Compliance
Externalisation
- Surveillance du respect des obligations réglementaires (not. LSFin, LEFin, LBA, LPD, LPCC, LIMF, FATCA, CRS)
- Suivi des relations et des transactions à risque
- Monitoring des sanctions
- Revue des ouvertures et clôtures de relations d'affaires
- Support continu (hotline et email)
- Revue et mise à jour périodique de la documentation interne
- Rapport annuel à la Direction et au Conseil d'administration
- Préparation et suivi des reporting fiscaux
- Sponsoring d'entités
Formation
Nous proposons des formations en lien avec nos domaines de compétences et la réglementation applicable aux établissements financiers, adaptées aux besoins spécifiques de chaque établissement. Ces formations peuvent être dispensées en interne ou dans le cadre de sessions publiques organisées au minimum deux fois par an et reconnues au titre des obligations de formation continue.
Domaine 02
Gestion des risques
La gestion des risques constitue la pierre angulaire de la gouvernance et du dispositif de contrôle interne des établissements financiers. Nous intervenons en conseil et en externalisation afin d'accompagner nos clients dans l'identification, l'évaluation et la maîtrise de leurs risques.
Notre objectif est d'offrir une vision claire et structurée des risques afin de permettre à nos clients de prendre des décisions informées et proportionnées.
Conseil
- Identification et cartographie des risques
- Mise en place ou amélioration des matrices de risques et de contrôles
- Définition et mise en œuvre de contrôles internes
- Structuration des processus de gouvernance
- Amélioration des procédures internes
- Accompagnement dans les projets de remédiation
Externalisation
- Mise en place et suivi de matrice de risques et de contrôles
- Revue périodique des risques et des contrôles
- Analyse des risques opérationnels, financiers et organisationnels
- Évaluation de la gouvernance et de la structure de contrôle interne
- Suivi des plans d'action et recommandations
- Support continu (hotline et email)
- Rapport annuel à la Direction et au Conseil d'administration
Formation
Nous proposons des formations spécifiques en Risk Management, adaptées aux enjeux opérationnels et réglementaires des établissements financiers. Ces formations peuvent être organisées sur mesure ou sous forme de sessions publiques au minimum deux fois par an, reconnues au titre des obligations de formation continue.
Domaine 03
Reporting & Tax Compliance
Les obligations FATCA et CRS constituent un enjeu majeur pour les institutions financières, tant en matière de conformité que de reporting. Nous accompagnons nos clients dans la mise en place, l'évaluation et l'exécution de leurs obligations de transparence fiscale internationale.
Notre équipe dispose d'une expérience reconnue sur ces sujets, avec plus de 100 projets FATCA/CRS réalisés depuis plus de 10 ans.
Conseil
- Classification des entités et des structures
- Analyse des obligations applicables selon le statut FATCA/CRS
- Revue des processus et de la documentation interne
- Mise en place et amélioration du FATCA Compliance Program
- Assistance dans le cadre de certifications périodiques FATCA
- Préparation et suivi des contrôles ou des demandes des autorités fiscales
Externalisation
- Enregistrements et désenregistrements FATCA
- Sponsoring FATCA (solution clé en main)
- Préparation et soumission du reporting annuel FATCA et CRS
- Support et suivi des demandes des autorités fiscales
- Contrôle de cohérence des données et accompagnement opérationnel
Formation
Nous proposons des formations FATCA & CRS adaptées à vos équipes et à votre organisation, en format interne ou sous forme de sessions publiques au minimum deux fois par an et reconnues au titre des obligations de formation continue.